2024年证券从业资格考试《基础知识》模拟试题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、有价证券是（）的统一表现形式。【多选题】
A.财产价值
B.财产权利
C.财产证明
D..财产要求
正确答案:A、B
答案解析:选项AB符合题意：有价证券是财产价值（A正确）和财产权利（B正确）的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产，也可以行使该证券所代表的权利。
2、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。【选择题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确： 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。
3、下列不属于金融债券发行的操作要求的是（）。【单选题】
A.担保要求
B.信用评级
C.发行日期
D.异常情况处理
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：金融债券发行的操作要求有：发行方式、担保要求（选项A正确）、信用评级（选项B正确）、发行的组织、异常情况处理（选项D正确）和其他相关事项。
4、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是（）。【多选题】
A.投资主办人不得少于10人
B.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格
C.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.通过中国证券监督管理机构的注册登记
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格（B正确）。投资主办人不得少于5人（A错误），且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（C正确），具备良好的诚信纪录和职业操守，并通过中国证券业协会的注册登记（D错误）。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
5、股东权利的转让（）。【单选题】
A.股东权利与股票转让不相关
B.是股东权利与股票同时转让
C.可以只转让股东权利而不转移股票
D.可以只转让股票而保持股东权利
正确答案:B
答案解析:选项B正确：股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。
6、商业银行次级债券是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。【单选题】
A.不低于5年（含5年）
B.不低于4年（含4年）
C.不低于3年（含3年）
D.不低于2年（含2年）
正确答案:A
答案解析:选项A正确：商业银行次级债券是指商业银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券。
7、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币（）亿元。【单选题】
A.30
B.50
C.60
D.70
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。注册资本为实收资本，其股东应当用货币出资。证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经中国证监会批准；变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当报中国证监会备案。
8、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。【多选题】
A.促进信息的有效利用和传播
B.市场合理定价
C.市场有效性的提高
D.资源的合理配置
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。
9、（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。【单选题】
A.主板市场
B.创业板市场
C.中小板市场
D.四板市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
10、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。【单选题】
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：2004年10月，中国证监会和原中国银监会、中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。根据该办法，证券公司短期融资券是指“证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券”。证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
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