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  • 2019年证券从业资格证法律法规习题精选（3）
          小编为考生发布“2019年证券从业资格证法律法规习题精选”的试题资料，为考生发布证券从业资格试题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。1.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步......
    2019-10-24 15:09:40
  • 2019年证券从业资格证法律法规习题精选（2）
          小编为考生发布“2019年证券从业资格证法律法规习题精选”的试题资料，为考生发布证券从业资格题库的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。1.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守......
    2019-10-24 15:08:41
  • 2019年证券从业资格证法律法规习题精选（1）
          小编为考生发布“2019年证券从业资格证法律法规习题精选”的试题资料，为考生发布证券从业资格考试试题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。1.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公......
    2019-10-24 15:07:42
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（10）
          71、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议Ⅲ.在决议表决时;被担保......
    2019-08-06 14:23:55
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（9）
          51、证券公司实施重整的，重整计划涉及()事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案： C【专家解析】证......
    2019-08-06 14:23:31
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（8）
          41、下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是()。A、收益现值法B、内部收益率法C、成本法D、市价法正确答案： B【专家解析】上市公司重大资产重组交易价格评估方法有收益现值法、成本法、市价法。42、下......
    2019-08-06 14:23:11
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（7）
          21、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所所得，并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A、1;5B、2;5C、1;10D、2;10正确答案： A【专家解析】《证券投资基金法》规定，未经核准......
    2019-08-06 14:22:52
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（6）
          1、客户只能与()证券公司签订融资融券合同。A、1家B、3家C、5家D、7家正确答案： A【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。2、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，......
    2019-08-06 14:22:28
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（5）
          71、下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.客户资料的保密性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.业务对象的广泛性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅳ正确答案： A【专家解析】考察证券经纪......
    2019-08-06 14:22:03
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（4）
          51、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制A、ⅠⅡ.......
    2019-08-06 14:21:38
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（3）
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案： D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2019-08-06 14:21:15
  • 2019年证券从业《法律法规》模考训练题（2）
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案： C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2019-08-06 14:20:44
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