小编为考生发布“2019年证券从业资格证法律法规习题精选”的试题资料，为考生发布证券从业资格题库的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
1.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()特别声明：“所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。”
A.口头方式
B.书面方式
C.电子方式
D.网络方式
1.B【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：“所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。”
2.公司的经营范围由()规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
2.C【解析】《中华人民共和国公司法》第十二条规定,公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
3.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额()的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
3.B【解析】《中华人民共和国公司法》第一百九十八条规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
4.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。
A.合并
B.分开
C.混合
D.统一
4.B【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理。
5.证券投资者保护基金公司的职责不包括()。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
5.B【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
6.下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
D.客户缴纳与证券交易有关的税款
6.C【解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
7.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.10
C.7
D.30
7.A【解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
8.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。
A.资产收益
B.选择管理者
C.批准破产
D.参与重大决策
8.C【解析】根据《中华人民共和国公司法》规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
9.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.同股同价
D.公开
9.D【解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
10.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务执行部门——董事会——业务决策机构——分支机构
B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
C.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
10.C【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。
