《基金法律法规、职业道德与业务规范》第四章证券投资基金的监管分值占比在12%左右。本章节应重点掌握：中国证监会、行业自律组织对基金行业的监管;对基金管理人、托管人、服务机构、募集活动、运作过程的监管等。
第一节 基金监管概述
考点一：基金监管的特征
考点二：基金监管体系
考点三：基金监管目标
考点四：基金监管的基本原则
第二节 基金监管机构和自律组织
考点一：政府基金监管机构-中国证监会
考点二：基金行业自律组织=中国基金业协会
考点三：证券市场的资料管理者-证券交易所
第三节 对基金机构的监管
考点一：对基金管理人的监管
考点二：对基金托管人的监管
考点三：对基金服务机构的监管
第四节 对公开募集基金的监管
考点一：对基金公开募集的监管
考点二：对基金宣传推介材料的监管
考点三：基金的投资范围
考点四：对公开募集基金信息披露的监管
考点五：基金份额持有人的权利
第五节 对非公开募集基金的监管
考点一：非公开募集基金的概念
考点二：对非公开募集基金募集对象的限制
考点三：非公开募集基金的投资运作行为规范
