2023年基金从业考试《私募股权投资》模拟习题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。【单选题】
A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序
B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求
C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。 登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。 中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不是对基金财产安全的保证。
2、合伙企业生产经营所得和其他所得采取 “（）”的原则：合伙企业以每一个（）为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税。【单选题】
A.先分后税；合伙人
B.先分后税；有限合伙人
C.先税后分；普通合伙人
D.先税后分；股东
正确答案:A
答案解析:选项A正确，根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取 “先分后税”的原则：合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税。
3、（）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，自2016年7月15日起施行。【单选题】
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国基金业协会
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，自2016年7月15日起施行。
4、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ.让客户签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
5、《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出，私募基金不得向（）宣传推介。【单选题】
A.特定对象
B.不特定对象
C.自然人
D.证券机构
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出，私募基金不得向“不特定对象”宣传推介，禁止固有财产或他人财产和基金财产混同，风险评级的具体标准，由私募基金管理人自行或委托独立第三方机构制定。
6、外包服务是指（）外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。【单选题】
A.基金管理业务
B.基金托管业务
C.基金业务
D.基金募集
正确答案:C
答案解析:外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
7、以下在股权转让退出回购流程中，说法错误的是（）。【单选题】
A.发布股东大会决议
B.如果回购本公司股票后要注销，从而减少注册资本，自董事会决议发布之日起三日内通知债权人，并于十日内在指定报纸或其它媒体上至少公告三次。如果回购本公司股票后作为库存股，必须事先制定股份转让办法并予以公告
C.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告
D.根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十五个工作日之内完成，流通股回购在三十个工作日之内完成
正确答案:B
答案解析:回购流程:如果回购本公司股票后要注销，从而减少注册资本，自董事会决议发布之日起十日内通知债权人，并于三十日内在指定报纸或其它媒体上至少公告三次。如果回购本公司股票后作为库存股，必须事先制定股份转让办法并予以公告
8、对于信托（契约）型基金而言，基金的投资者以（）的身份存在。【单选题】
A.普通合伙人
B.有限合伙人
C.公司股东
D.委托人
正确答案:D
答案解析:选项D正确，对于信托（契约）型基金而言，基金的投资者以委托人的身份存在。
9、境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，上述特定审批机关不包括（ )。【单选题】
A.外汇局
B.商务部
C.工商总局
D.国家发展改革委
正确答案:C
答案解析:选项C不包括，境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括商务部、国家发展改革委以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。（不包括C项）
10、中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。【单选题】
A.持有人
B.募集来源
C.投资方向
D.投资者
正确答案:C
答案解析:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
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