有一线希望，就要做出百分百的努力！备考基金从业刷题尤为重要，网校为大家整理的练习题每天都要练习呦！2023年基金从业考试《法律法规》模拟题在等你。
1、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。【单选题】
A.法律形式
B.资金募集方式
C.投资对象
D.运作方式
正确答案:B
答案解析:选项B正确，投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。
2、基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）。【单选题】
A.讲座、推介会和座谈会
B.媒体和宣传手册的应用
C.互联网应用
D.“一对一”专人服务
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。
3、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（）。【单选题】
A.正确树立基金职业道德观念
B.深刻领会基金职业道德规范
C.树立正确的人生观、价值观
D.积极参加基金职业道德实践
正确答案:C
答案解析:选项C正确，提高基金职业道德修养的方法包括：（1）正确树立基金职业道德观念；（2）深刻领会基金职业道德规范；（3）积极参加基金职业道德实践；
4、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（）。【单选题】
A.针对影子银行风险，要建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
B.资产管理业务回归“受人之托、代人理财”的本源，投资产生的收益和风险均应由投资者享有和承担，受托人只收取相应的管理费用
C.同类产品的杠杆率也应当分离，才能合理控制股票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫
D.控制并逐步缩减“非标”投资规模，加强投前尽职调查、风险审查和投后风险管理
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误，强化单独管理、单独建账、单独核算要求，使产品期限与所投资资产存续期相匹配。鼓励金融机构设立具有独立法人地位的子公司专门开展资产管理业务。建立健全独立的账户管理和托管制度，充分隔离不同资产管理产品之间以及资产管理机构自有资金和受托管理资金之间的风险。统一同类产品的杠杆率，合理控制股票市场、债券市场杠杆水平，抑制资产泡沫。
5、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额是参考。【单选题】
A.十分钟
B.5分钟
C.15秒
D.10秒
正确答案:C
答案解析:选项C正确，证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额是参考。
6、下列关于基金业协会发展的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
B.2012年，中国证券业协会设立了基金公司会员部
C.2007年，中国证券业协会基金公会成立
D.2013年6月，中国证券投资基金业协会正式成立
正确答案:A
答案解析:选项A正确，2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立；2001年8月，中国证券业协会基金公会成立；2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部；2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。
7、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为（）。【单选题】
A.9:00—11:00；13：00—15:00
B.9:30—11:30；13：30—15:30
C.9:00—11:00；13：30—15:30
D.9:30—11:30；13：00—15:00
正确答案:D
答案解析:选项D正确，申购和赎回的工作日为证券交易所交易日，具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。目前，上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为9: 30—11: 30和13: 00—15: 00。
8、基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。【单选题】
A.委托关系
B.信托关系
C.代理关系
D.雇佣关系
正确答案:B
答案解析:选项B正确，基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照有关法律法规和基金合同中的约定，履行受托职责。
9、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时修改或完善。【单选题】
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
正确答案:D
答案解析:选项D正确，适时性原则要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
10、下列选项中，（）不属于QDII基金的可投资范围。【单选题】
A.住房按揭支持证券
B.可转让存单
C.远期合约
D.房地产抵押按揭
正确答案:D
答案解析:选项D正确，除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：（1）购买不动产；（2）购买房地产抵押按揭；（3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；（4）购买实物商品；（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。；（6）利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；（7）参与未持有基础资产的卖空交易；（8）从事证券承销业务；（9）中国证监会禁止的其他行为。
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