41.( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
42.下列说法中错误的是( )。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
43.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合( )
①具备相应的识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
44.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除( )外募集资金不得转借他人。
A.民营企业
B.国有企业
C.金融企业
D.事业单位
45.下列说法中，错误的是( )。
A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
46.下列说法中，错误的是( )。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排
47.企业发行债务融资工具应在( )注册。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
48.( )为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
49.下列说法中错误的是( )。
A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B.主承销商是信息披露的第一责任人
C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时
50.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向( )报告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部
51.金融债券存续期间，发行人应于每年( )前披露债券跟踪信用报告。
11
A.1 月 1 日
B.4 月 30 日
C.5 月 1 日
D.7 月 31 日
52.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过( )披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网
53.中国证监会对证券发行承销过程实施( )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
54.( )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国务院
55.( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国务院
56.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
57.下列说法中错误的是( )。
A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种
C.自营业务部门为自营业务的执行机构
D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
58.下列说法中，正确的是( )。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
59.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是( )。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的 500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的 20%
60.证券公司从事证券自营业务时，( )属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
41.A 42.B 43.D 44.C 45.C
46.B 47.B 48.C 49.B 50.C
51.D 52.D 53.C 54.A 55.C
56.B 57.B 58.B 59.C 60.A
