第 1题
买断式回可选择的结算方式包括( )。
I .见款付券
II.券款对付
III.纯券过户
IV.见券付款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】C
买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。
第 2 题
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。
I .己在营业部开立的客户证券账户
II.客户具有支配权的资产证明
III.融资专用资金账户
IV. 己在营业部开立的普通资金账户
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】C
考察客户申请融资融券时应提供的材料。
第 3 题
下列有关信用利差特点的表述，正确的是( )。
I. 对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
II. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
III. 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张
IV. 信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正确答案】D
略。
第 4 题
下列有关基金的表述中，正确的有( )。
I .基金可以分为封闭式和开放式两种
II .上市开放式基金不可以在二级市场买卖
III. 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
IV. 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正确答案】B
上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。
第 5 题
目前，我国的基金主要投资于( )
I . 公开发行上市的股票
II. 非公开发行股票
III. 国债
IV. 货币市场工具
A、I .II.
B、III. IV
C、I . II .III.
D、 I .II .III. IV
【正确答案】》
目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公 司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
第 6 题
普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。
I .股份公司只能用留存收益支付红利
II .红利的支付不能减少其注册资本
III.红利的支付可以适当减少其注册资本
IV.公司在无力偿债时不能支付红利
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括(1)股份公丢 只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利<
第 7 题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
I. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人
II. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 10 人
III. 最近 5 年未受到刑事处罚
IV. 最近 5 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正确答案】D
具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人。故 II.项说法错误。最近 3 年在税务、工商、金融等行 政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故 IV 项说法错误。
第 8 题
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。
I .股权联结型产品
II. 利率联结型产品
III. 汇率联结型产品
IV. 商品联结型产品
A.ⅠⅡ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结 型产品、商品联结型产品。
第 9 题
衍生证券投资基金包括( )
I . 期货基金
II. 期权基金
III. 认股权证基金
IV. 货币市场基金
A.Ⅰ Ⅱ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
第 10 题
契约型基金与公司型基金的区别有( )。
I . 资金性质不同
II. 投资者的地位不同
III. 基金的营运依据不同
IV. 发行规模不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
契约型基金与公司型基金的区别主要有(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依 据不同。
